金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融(róng)开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局(jú特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比)）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算(s特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比uàn)公(gōng)司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署报(bào)价商协(xié)议，并为(wèi)上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符(fú)合人民银行要(yào)求并完(wán)成(chéng)内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)建立中央对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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